证监会主席吴清：对恒大地产开具史上最大罚单

撰文 | ‍‍ 李岩

9 月 22 日下午，国务院新闻办公室举行 " 高质量完成‘十四五’规划 " 系列主题新闻发布会，介绍 " 十四五 " 时期金融业发展成就，中国证监会主席吴清在会上作了相关发布。

吴清表示，过去五年资本市场面临的环境发生了复杂深刻变化，外部输入性风险挑战可以说是风高浪急，国内部分领域风险 " 水落石出 "，资本市场作为各类风险交汇地和敏感带首当其冲。

中央金融工作会议强调要加快打造 " 安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性 " 的资本市场，" 安全 " 打头，凸显了防风险、强监管的重要性。证监会始终坚持稳中求进，统筹发展与安全，筑牢监管防线，严守风险底线。

一是坚决维护市场平稳运行。落实 " 四早 " 要求，加强全方位监测预警，健全跨市场跨领域跨境风险防控机制，加强逆周期调节，统筹好一二级市场协调发展，同时强化与有关方面的协调联动，支持汇金公司、社保、保险、证券基金和上市公司等发挥内在稳定作用，共同打好 " 组合拳 "，筑牢防波堤防浪堤，有效应对了外部冲击，投资者信心和市场预期明显改善。

二是稳妥推动重点领域风险持续收敛。坚持严控增量、稳减存量、严防 " 爆雷 "，交易所市场债券违约率保持在 1% 左右的较低水平。私募基金风险整治扎实推进，约 7000 家僵尸机构完成出清，" 伪私募 " 等增量风险基本得到遏制。关闭金交所、" 伪金交所 " 成效明显，应关闭的 27 家金交所已全部取消资质，排查出的上百家 " 伪金交所 " 也已经全部得到清理。

三是大幅增强监管执法的有效性、震慑力。一方面，聚焦财务造假等投资者深恶痛绝的违法违规问题，既 " 追首恶 "，也 " 惩帮凶 "，系统构建全方位、立体式的综合惩防体系，坚决破除造假 " 生态圈 "。比如， 就债市财务造假对恒大地产及其审计机构分别开具 41.75 亿元、3.25 亿元的史上最大罚单，对越博动力案第三方配合造假同步追责。 另一方面，用好用足法律所赋予手段，依法从严，把 " 板子 " 打准打疼。联合最高法印发严格公正执法司法、服务保障资本市场高质量发展指导意见，不断完善行政、民事、刑事追责体系。五年来，共向公安机关移送案件和线索超 700 件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任。

四是扎牢织密投资者保护 " 安全网 "。积极回应投资者关切，先后完善了股份减持、量化交易、融券等一些相关的监管规则，推动出台了先行赔付、当事人承诺、欺诈发行责令回购等一系列制度，明确了申报即担责、中介机构执业质量评价等硬性监管要求，事前事中事后有序衔接的投保体系持续健全。近年来， 特别代表人诉讼首单康美药业案赔偿投资者约 24.6 亿元，紫晶存储案、泽达易盛案分别赔付投资者 10.9 亿元和 2.8 亿元， 一批标志性案例在各方共同努力下得以落地，提升了投资者合法权益保护工作的质效。

吴清还介绍，过去五年，资本市场公平公正的市场环境进一步形成。证监会坚持监管 " 长牙带刺 "、有棱有角，不断完善全链条监管体系，坚决打击违法违规行为。

" 十四五 " 期间，对财务造假、操纵市场、内幕交易等案件作出行政处罚 2214 份，罚没 414 亿元，较 " 十三五 " 分别增长 58% 和 30%，执法震慑进一步增强，透明度进一步提高，市场生态进一步净化。